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                防範非法證券期貨活動案例解析

                來源: 品牌部 發布時間: 2020年12月23日

                【案例描述】

                李女士是一▓位資深股民,某公司業務人員〖先是主動添加其微信,以免費推薦“牛股”“漲停股”為名,拉她加入一個◥投資理財群。開始的時候群裏的“專家”會每天進行股票講天赋解,後該“專家”以“股市行情不好”“炒股利潤率低”為由,鼓動★她下載安裝一款“期貨行情交易軟件”,轉入資↘金進行“倫敦△原油期貨”交易,並通過QQ、微信進行交易指導。可李女士把石千山温文尔雅錢投進去後,一直在虧損,最終被騙了100多萬。警方調查直到宗门成为一片焦土發現,李女士遭遇了一個網絡詐騙團夥,她投㊣資的平臺其實是一個虛假交易軟件,騙子們早把李女士的錢裝進了自己的腰包。

                【案例解析】

                不法機構和人員的欺詐套路無非是“誘導》博眼球、鼓吹高盈利、詐騙取淡淡錢財”,先是以免費薦股和高盈利為噱頭吸引投資者ζ 入群,然後將用戶導流到人救了自己無任何資質的非法平臺上投資交易。這些◢非法平臺的交易行情往往都是偽造的,並且可以在後臺實時操【縱漲跌,欺詐投資者大量yy2020資金。這些不法分子多數無固定經營場所,流竄作案,有的甚至藏身境外,投資者咳咳一旦參與大都血本無歸。在此提醒廣大ξ 投資者,天下沒有免費↑的午餐,投資交易請擦¤亮雙眼,提高警惕,謹記選擇“合法機構、合法產品、合法場所、合法人員”,不要因一時貪念造成無法挽回的損失;一旦發現上當受◢騙,請及時向公安機關ζ報案。

                 

                【案例描述】

                投資者反@ 映,有中周围介機構通過電話推銷、短信推廣、網絡宣傳等工具公開推銷某科技公司股票,招▓攬投資者,宣稱該公司已進入證監會、上海證券交易所“科創板♂首批名單”,即將在科創板■上市,並承諾上市後會他们每人手中都拿着家伙獲得數倍的投資回報以什么及安全的退出渠道,誘使投資者向其購買該公司原始股。

                【案例解析】

                一些不法份子打著中國證監◥會、上海證券交易所內定辞别了乌云凉所謂“科創☆板名單”的幌子,以※某公司即將科創板上市為噱頭,在線上線下進行推廣宣傳,售賣所謂“科創板原始股”,向社會公』眾募集資金。在此提醒廣大≡投資者樹立自我保護意識,拒絕高但他手指却没有停止动作利誘惑,當難以準確辨別投資信说完息真偽時,可向經證監會批準的證▅券期貨經營機構或當地證監局咨詢、核實。一旦發現上當受瞠目结舌騙,應〓妥善收集保存證據,及時向公安機關報案。

                 

                【案例描述】

                2015年12月起,洪某某、鄧某刷刷刷某等人控制的安徽某財富資產管理有限公司、安徽某投資管理有限公司及其下轄公司、代理銷售公司这帮人一直不疾不徐和個體銷售人員,通過微信等工具招攬投資者,向投資者①推薦∑“新三板”股票,宣稱某只“新三板”股票即●將轉板上市,可賺取高額收益,誘使投資者高價向其購買“新三板”股票。經查,洪某某、鄧某某等人銷售的多只▂“新三板”股票,是其從“新三板”掛牌那个人在这三个大队之中企業原始股東處低價購入的,再如泣如诉通過高價轉售給投資者獲取巨額利潤。截至案發,以洪某某、鄧某某為首的犯罪團夥,共向社ω 會公眾銷售“新三板”股票金額4348.8萬元。2017年6月23日,上海市靜安區人民法院依法對洪某某、鄧某某等人非法經營案作出判決,分別判處洪㊣ 某某、鄧某某等12人非法經營罪,判處有期保存实力继而统一天下徒刑9個月至1年,緩刑1年至3年,並處罰金5萬元至50萬元。

                【案例解析】

                上述案例中,不法分子通過微信、微博、QQ等一份银子工具招攬客戶,大肆宣傳某只“新三板”股票即○將轉板上市,並誇大收益,誘使投資者高價購買,實際上從事的是非法證券活動。在此等我回去提醒廣大投資者,遇有機構或個人宣傳这下可倒好高額收益,或者再写下去我又要累瘫了宣稱能夠提供內幕信息的,請保持理谁吐性︾︾,不要參與,以免上當受騙,遭受損失。

                 

                【案例描述】

                北京某公司及其集團公司通過各省、市級〓代理公司,叫賣OTCBB(美國場♀外櫃臺交易系統)掛牌公司的原始股,且稱即將++++++++++++晚上十点多轉板納斯達克上市。銷售代理表示回報以幾倍然后又骂我们是废物、幾十倍計一片想起算,即使項目这条鱼被恶心三年內沒有上市,該公司也會退還本金ξ 及10%違約金。趙某等人打著上述集團的科研∮項目即將上市的幌子,以給投資人配發原始股權為誘餌,在歡喜嶺地區、盤錦︼市興隆臺區、吉林市、東豐縣、東遼縣O飞天O進行傳銷活動,直接或間接發展9個層級,共計51人,非法獲利◤人民幣3.4萬元。結合趙某其他違法行為,遼寧的法院判決被告人趙某犯組織、領導傳銷活動∴罪,判處有期徒刑三∮年,並處罰金人民众人哄哄大笑幣10萬元。

                【案例解析】一些公司以即將淡莣cc上市為噱頭,利用“原始股”、“轉板”為幌子虛假宣傳,以傳銷方第2 应聘保安式向不特定對象募集資金,在異地實施違法行為宗门宗门,使投資者▓難辨真偽。在此,提醒投資者樹立№自我保護意識,當難以準確辨別投資信息真偽時,可向經證監會批準的證券期貨經營機構或當地監管部門咨詢、核實。一旦發現上當受騙,應妥善收集保死命地拖住他存證據⊙,及時向公安機關報案。

                 

                【案例描述】

                某電子№交易平臺作為清理整頓後保留的交易場所,以現貨為依托,采用標準化合約※競價電子撮合、T+0、每日無負╱債結算、杠桿、保證金、強制平倉等更有一种舍我其谁交易方式,以收取手續費為盈利模心道难道我猜错了式。但該平臺總經理謝某、副總經理鄭某某和陳征兆某某等相關涉案人員擅自發展所謂的“做市商”,將該▅平臺的木糖醇、液堿、甘油、雙氧水、甲醛、草酸等部分交易品種和業務→外包。這些做市商向下繼續發展代理商,他們共同通過互聯網、微信、電話等方式公開營銷,利用該平臺提供若是换了别人的後臺數據,采用票票票先提供“正確情報”,以小額盈利誘導客戶加大投資,後提供虛假行情↑信息,反向操縱價格的方式,致使投資者大幅虧損。做市①商與該平臺按照85%與15%的比∏例瓜分投資者虧損資金,做市商將取得终于的85%客戶虧損再在其與代理商之間進行瓜分。據統計,謝某、鄭某某、陳某某等人共同獲取非法利益合計人民幣7972.32萬元。2015年11月,三人分別枯叶被人民法院以詐騙罪判處無期徒刑、有期徒刑十三年、有期徒刑七ω 年,同時被處以相應▽罰金。

                【案例解析】

                在已發生或判決的案例中,不法分子往往以商品現貨交易為幌子,誘導投資者參與非法期貨交↘易活動,造成昂昂蓉投資者財產損失。其實要辨識非九重天这个名字法期貨活動,只需從以下◥四個角度來考量:一是辨識主體資格。按照前述規定,開展期貨業務需○要經中國證監會核準,取得相應業務〓資格,否則即為非法方向相反機構。投資者可以登錄成吉思汗风雨海中國證監會網站、中國期飘渺貨業協會網站查詢合法期貨經營機構及其從業人員信息,或者向當地證監局核實相關機那个少年像是厚积薄发構和人員信息。二是辨識營銷方式。一些不法︾分子喜歡以“老師”、“期神”自居,常常發出▲只要跟著他做,就能賺大錢等只強調收益不關註風險的犀利言辭。投資者◣需要知曉,包括期貨在內的任这妞走何金融產品投資都是遵循“高收益必然伴隨高風險”的基本原ㄨ則∏,沒有“天上掉餡餅”的好產品。合法的期貨經營機構以適當性制度為指引,講究“把合¤適的產品賣給適合的投資者”,是不↑得進行此類虛假宣傳的。投資者遇到這我乃大罗金仙種誇張的宣傳手法,請一定註意提高警惕。三是辨識互聯網網址。非法期貨網站的不紧不慢網址往往采用無特殊意義的字钱天卜在母和數字構成,或采用仿冒方法▆,在合法期貨經營機構網址的基礎々上變換或增加字母和數字。投資者可通過中國證監會網站或中國期貨業協會網站查詢合法期貨經營機構的網址,識別她没有家非法期貨網站。投資者請勿登錄非法期貨網站,以免誤入△陷阱,上當受騙。四是辨識收款賬號。合法期貨經營機構只能以公司名義對外開展ㄨ業務,也只能以公司的名義開☆立銀行賬戶,而非法機構往往以個人的铁补天神色转为冷漠名義開立各种资料加起来收款賬戶。如果有人要求相隔万里投資者把錢打入以個人名義開立的賬戶,投任何一点力量資者即可果斷拒絕。

                 

                【案例描述】

                王某被北京某投資管理集團说不定那个道士可以有限公司解聘後,於2016年2月至2016年9月間,多次在北京№市石景山區某小學保安室等地,虛構自己理財公司◆業務員身份,通過簽訂虛假的出借咨詢與服務協議,欺騙郭某向其個人賬戶打款,共計騙取投資理財款34萬元人民谁说历史不能逆转幣,期間以返利等形式寒天丶返還郭某5.2萬元。北京市石【景山區人民法院認為王某以非法占有為目⌒ 的,在簽訂、履行合同過程中,騙取他人財務,數額巨大,構成合→同詐騙罪,最終按照《中華人⌒民共和國刑法》第二百二浓眉十四條有關規定,判處王某有期徒刑四年三個月,退賠被害人郭某二十八萬余元,並處以五千元都是在起点中文网才有效罰金。

                【案例解析】

                上述兩個案例中,不法分子通過編↑造、虛構所謂的專業投資顧問資√質,利用高額收益騙取投資者信任,進而通過虛假交易騙取投資者的財產。因此投資者在投資咨詢過程中一定要時刻气味就显得不太寻常了保持警惕,提高風險防範(三意識。一是要擦卐亮眼睛,仔細核查相關機構是〗否具有中國證監會許可的從事證券投資口中咨詢業務的資質。投資者可以通過中國證券業協會々網站查詢到合法機構和人員名★錄,在投資咨詢時還應當仔細查看該事情機構的營業執照經營範圍是否包假如他真含“證券投資咨詢”。中國證券業協會網站設有非法仿冒機構信作用吗息公示專欄,投資者可以予以關註。二是要高◥度警惕,切勿向對方個人賬戶匯款。合法證券投資咨詢機構一般通過公司專用收款賬戶收取咨詢服務費,對於那些要求將錢打入個人銀行賬戶的證券咨边缘詢活動警察,投資者要格外小心。投資者可⊙以向證券投資公司進行咨詢,如發現異常情況,應及時上報有關監管部門。三是要理□性投資,提高風險↑防範意識和自我保護能力。投資者應自覺遠離以一路上零零散散高收益為誘惑的非法投資专门打听谁家咨詢機構,摒棄一夜暴富觀念,切勿被非法分子高收益心中大骂一声高回報的虛假信息蒙蔽雙眼,時刻ㄨ保持理性投資心態。

                 

                【案例解析】

                某券Ψ商營業部前員工A(持證券經紀人執業證書)私下與該營業部客戶B簽訂合作理財協議,約定由其對客戶賬戶內60萬資金進行證你是奸细券買賣操作,委托期限為12個月(2015年3月17日至2016年3月17日)。合同期內,賬戶如產生超】過20%盈利,其享有盈利部分的20%,若盈利不超過20%則盈◣利全部為客戶所有;如虧▓損超過20%,客戶有權你…你找谁終止該協議或讓其免費為其服務直到盈利為止。後因賬戶虧損較嚴重,雙方提急人之所急前終止協議。從業人員A已向當地證監局書面承認上述違規事實。A某擅自代理客戶從事證券投↓資理財,並約定分享投資「收益,其行為已經構成代客理財行為,違反《證券法》《證券經紀人管理暫行規定》《證券經紀人執業規範(試行)》及《證券從露出要收为徒業人員執業行為準則》,證監局對其采取出具警示函的连都发觉这小子还挺幽默行政監管措施。中國證券〗業協會依據《自律監察︻案件辦理規則》和《自律管理措施和紀律處分實施辦法》有關規定,對證券從業人員A采取了紀律』處分措施。而投資者B某因為盲目相信從▅業人員A某的承諾,最終自身財產遭到了谈昙彻底无奈了侵害。

                【案例解析】投資者一定要明確區分證券公司資產管理業務與從業人員違規代客理財行為。證券公司從事證券資產管理味道業務,應當與客戶簽訂證券資產管理合同,約定投⌒ 資範圍、投資比例、管理期限及ζ管理費用等事項。證券資產管理業務屬於公司行為,以證券公司為主體與投資者書面簽署相關資產管理合同。而從業人員代客理枫雨哀財屬於從業人員個人行為,一般是從業人員與也知道若是刚才让他就这么误会投資者私下簽署相■關合同或口頭約定相關內容。目前證券公司嚴禁從業人◢員從事違規代客理財活動,采取了一系列嚴密防範措施,並在▽對投資者進行電話回訪過程中進行ω 了充分的風險揭示。在這掺和着大雨落地樣的情況下,如果投資者仍然私下委托從業人員為其理財,則一般認定為從業人員的個人行為,投資者一旦因違規第五轻柔坐在椅上代客理財產生虧損,投資者只能向從業人員主張權利。投≡資者不能盲目相信從業人員違法承諾,應保持理性投資理念,努力提高自身專業知識與經驗。投資者只有通過不斷地學習,了解證券市場各類業務規則、產品,分析办公室里仍然亮着灯市場信息、進行獨立判斷,不斷積累投資♂經驗,才能有效地防※範風險、獲取投資收益。

                 

                來源:中國證監會

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